江苏证监局8月13日下发关于对兴业证券无锡分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该分公司存在以下问题：一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为，该分公司未能及时监测和预警；二是对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

上述行为反映出该分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条第四项的规定。

江苏证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

文章转载自：界面新闻网 非本站原创