风险管理不到位内部控制存在缺陷，瑞达期货杭州分公司遭浙江证监局责令改正

更新时间：2024-07-15 19:00:25

导读浙江证监局7月15日下发关于对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定。经查，该分公司在开展互联网营销业务过程中...

浙江证监局7月15日下发关于对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定。经查，该分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出该分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。浙江证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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